Nombre del servicio: Guías y normativa relevante ALA/CFTP
Descripción
Encuentre información sobre los estándares internacionales, las guías y recomendaciones del Grupo de Acción Financiera Internacional relevantes al sector notarial, así como disposiciones, normas y reglamentos emitidos en materia de legitimación de capitales, financiamiento al terrorismo y la proliferación de armas de destrucción masiva.
Guías
Las guías son instrumentos de apoyo para orientar al profesional en su actividad ordinaria, en este caso, aplicadas a la materia de prevención del lavado de activos, financiamiento al terrorismo y a la proliferación de armas, así como sus delitos conexos. En este sitio dejamos a su disposición los contenidos generados tanto por DNN como supervisor, como por la UIF entidad coordinadora nacional en materia ALA/CFT en conjunto con otras autoridades, los cuales son descargables para su consulta y estudio (vínculos a la derecha). Se deja el detalle de referencia de cada guía disponible:
- Guía sobre el uso de la plataforma de Reportes de Operación Sospechosa (ROS) fue elaborada por la Unidad de Inteligencia Financiera (ICD) como coordinador nacional en materia ALA/CFT, descargado de: https://www.icd.go.cr/portalicd/images/docs/uif/2022/GUIAUIFREPORTES.pdf
- Guía sobre Tipologías de Riesgo y Elementos de la Debida Diligencia y Riesgos fue elaborada por la Unidad de Inteligencia Financiera (ICD) como coordinador nacional en materia ALA/CFT, descargado de: https://icd.go.cr/portalicd/images/docs/uif/doc_interes/acerca_uif/CAPACITA2023HOY.pdf
- Guía sobre el Registro de Transparencia y Beneficiarios Finales (RTBF) fue elaborada por el Banco Central de Costa Rica como responsable del registro de transparencia, en coordinación con la Unidad de Inteligencia Financiera, descargado de: : https://www.bccr.fi.cr/noticias/Documents/2019-08-RTBF-informacion-general.pdf
Comunicados
Las instituciones vinculadas al sector de prevención en materia ALA/CFT difunden diferentes contenidos, avisos informativos y comunicados relevantes para los profesionales que son considerados sujetos obligados en este ámbito.
- Comunicados de la Unidad de Inteligencia Financiera para el sector Notarios/Contadores pueden encontrarse en el sitio oficial del ICD: https://icd.go.cr/portalicd/index.php/notarios-uif/comunicados-notarios-uif-menu
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DNN difunde avisos, comunicados y noticias relevantes mediante el sitio oficial: https://www.dnn.go.cr/noticias
Normativa
Recuerde consultar la normativa relacionada con la materia antilavado de activos, contra el financiamiento al terrorismo y la proliferación (ALA/CFTP), la cual puede encontrar en los siguientes enlaces del Sistema Nacional de Legislación Vigente:
- Ley N.º 7786 y sus reformas (artículo 15 ter): http://www.pgrweb.go.cr/scij/Busqueda/Normativa/Normas/nrm_texto_completo.aspx?nValor1=1&nValor2=29254
- Reglamentación de los artículos 15 bis y 15 ter de la Ley N.º 7786 (Decreto Ejecutivo N.º 41016- MP- MH- MSP-MJP):
http://www.pgrweb.go.cr/scij/Busqueda/Normativa/Normas/nrm_texto_completo.aspx?param1=NRTC&nValor1=1&nValor2=86342&nValor3=111993&strTipM=TC
- Lineamientos para la aplicación del artículo 15 ter de la Ley N.º 7786 (emitidos por DNN): http://www.pgrweb.go.cr/scij/Busqueda/Normativa/Normas/nrm_texto_completo.aspx?nValor1=1&nValor2=85889