Nombre del servicio: Alertas internacionales
Descripción
Con el fin de dar cumplimiento a las recomendaciones del Grupo de Acción Financiera Internacional (GAFI), los países tienen acceso a listados generados por organismos internacionales para conocer cuáles son los países o jurisdicciones de mayor riesgo y, a la vez, poder identificar si una persona ha sido designada o sancionada por incurrir en hechos o actos de lavado de activos, financiamiento al terrorismo y a la proliferación de armas de destrucción masiva (LA/FTP).
Para que un notario pueda tener acceso a dichos listados, debe ingresar a los sitios oficiales donde se publican estos listados, a fin de cumplir con la debida diligencia en materia LA/FTP (los enlaces de acceso están destacados en los recuadros al lado derecho).
Listado de países o nacionalidades por nivel de riesgo de acuerdo con el GAFI
El GAFI identifica jurisdicciones con medidas deficientes para combatir el lavado de dinero y la financiación del terrorismo (ALD/CFT) en dos documentos públicos del GAFI que se emiten tres veces al año. El proceso del GAFI para listar públicamente a los países con regímenes de ALD/CFT deficientes ha demostrado ser eficaz. Hasta febrero de 2025, el GAFI había examinado 139 países y jurisdicciones e identificado públicamente a 114 de ellos. De estos, 86 han implementado las reformas necesarias para abordar sus deficiencias en ALD/CFT y han sido excluidos del proceso.
Alertas de la Oficina de Control Activos Extranjeros (OFAC) del Departamento del Tesoro de EE.UU.
Como parte de sus esfuerzos de aplicación, la OFAC publica una lista de personas y empresas que son propiedad o están controladas por, o que actúan para o en nombre de los países objetivo. También enumera personas, grupos y entidades, como terroristas y narcotraficantes designados en programas que no son específicos de un país. En conjunto, estas personas y empresas se denominan "nacionales especialmente designados" o "SDN". Sus activos están bloqueados y las personas estadounidenses, generalmente, tienen prohibido tratar con ellos.
Lista consolidada de sanciones del Consejo de Seguridad de las Naciones Unidas
La lista consolidada incluye a todas las personas y entidades sujetas a las medidas impuestas por el Consejo de Seguridad de las Naciones Unidas. La inclusión de todos los nombres en una lista consolidada tiene por objeto facilitar la aplicación de las medidas considerando que los nombres se encuentran enumerados en razón de diferentes regímenes y criterios. Para cada caso en que el Consejo de Seguridad ha decidido imponer medidas en respuesta a una amenaza, un Comité del Consejo de Seguridad gestiona el régimen de sanciones.
Para más información, puede visitar el sitio: https://main.un.org/securitycouncil/es/content/un-sc-consolidated-list
Nota técnica sobre implementación de sanciones financieras dirigidas
La DNN pone en conocimiento de la comunidad notarial la Nota Técnica 15-2025 denominada: Implementación de las Sanciones Financieras Dirigidas (SFD), emitida por la Unidad de Inteligencia Financiera del ICD. Esta nota tiene como objetivo reforzar la obligación de los notarios públicos de consultar los listados de personas, entidades u organismos designados por el Consejo de Seguridad de las Naciones Unidas, en aras de cumplir con lo indicado en la Ley 7786 y el estándar internacional.
Fortalecimiento de la prevención de la legitimación de capitales, el financiamiento al terrorismo y la proliferación
En el ejercicio diario de la función notarial, cada actuación profesional representa una valiosa oportunidad para contribuir al fortalecimiento de la transparencia, la legalidad y la confianza en nuestro sistema jurídico. Consciente de este compromiso, es fundamental reforzar las labores preventivas en materia de legitimación de capitales, financiamiento al terrorismo y proliferación de armas de destrucción masiva.
En este contexto, se recuerda la importancia de consultar periódicamente las designaciones emitidas por el Consejo de Seguridad de las Naciones Unidas (CSNU), así como la lista de la Oficina de Control de Activos Extranjeros (OFAC) del Departamento del Tesoro de los Estados Unidos, las cuales identifican a personas físicas, jurídicas y entidades que se encuentran sujetas a sanciones internacionales por su vinculación con actividades ilícitas o riesgos relevantes.
La revisión de estas listas constituye una práctica esencial de diligencia debida, que permite a los notarios y notarias:
- Detectar posibles riesgos asociados a las partes involucradas en actos o contratos.
- Prevenir la utilización indebida de la función notarial para fines ilícitos.
- Cumplir con las obligaciones nacionales e internacionales en materia de prevención.
Para facilitar esta labor, se encuentra disponible un acceso directo a un listado consolidado de las designaciones del CSNU y la OFAC, el cual puede ser consultado en este enlace o en el menú lateral de esta página.
Se invita, cordialmente, a toda la comunidad notarial a incorporar esta práctica como parte de sus procedimientos habituales, promoviendo así una cultura de cumplimiento, prevención y responsabilidad compartida. Trabajando juntos, continuamos fortaleciendo nuestro rol como garantes de la seguridad jurídica. DNN agradece su compromiso y dedicación.