Nombre del servicio: Enfoque Basado en Riesgos
Descripción
Constituye una guía práctica para que los notarios públicos de Costa Rica identifiquen, evalúen y gestionen los riesgos asociados a la legitimación de capitales, el financiamiento del terrorismo y la proliferación de armas de destrucción masiva mediante la aplicación de un Enfoque Basado en Riesgos (EBR). Además de establecer criterios para la clasificación de clientes, actos notariales y niveles de exposición, define medidas de debida diligencia, controles preventivos, reportes de operaciones sospechosas y esquemas de supervisión. Asimismo, sirve como complemento técnico de la herramienta de autoevaluación notarial, al brindar la metodología, los parámetros y las directrices necesarias para que cada notario valore su perfil de riesgo y fortalezca sus controles de cumplimiento.
Enfoque Basado en Riesgos (EBR)
Guía práctica que orienta a los notarios públicos en la identificación, evaluación y gestión de riesgos, estableciendo criterios para la clasificación de clientes, actos notariales y niveles de exposición, así como medidas de debida diligencia y controles preventivos. Este documento le permitirá realizar un adecuado uso de la herramienta de autoevaluación, información que puede consultar en el siguiente enlace: EBR DNN.pdf
Herramienta de Autoevaluación
Permite que cada notario público identifique, evalúe y comprenda los riesgos asociados a su actividad profesional, considerando las características particulares de su oficina notarial para implementar medidas de mitigación adecuadas. Puede acceder a la herramienta en el siguiente enlace: Herramienta de autoevaluación
Video de inducción a la plataforma de Autoevaluación de Riesgos
Guía visual y práctica que explica el paso a paso para el uso de la herramienta de Autoevaluación de Riesgos, facilitando su utilización de forma sencilla, estandarizada y eficiente. Puede acceder al video en el siguiente enlace: